EL PRIMER ESTUDIO INTEGRAL SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y EL PROCESO DE COLABORACIÓN EFICAZ
NOVEDAD ABSOLUTA
Dirigida a los abogados litigantes, fiscales, jueces y auxiliares jurisdiccionales del ámbito penal y procesal penal y operadores legales de los ámbitos administrativo y societario.
El autor, Amado Enco –destacado ex procurador anticorrupción–, hace un profundo y minucioso análisis
sobre dos instituciones jurídicas clave en la lucha contra la criminalidad organizada: la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el proceso de colaboración eficaz.
Esta obra desentraña el rol que la persona jurídica juega en el proceso penal, cuál es la naturaleza de la adscripción de su responsabilidad penal y cuáles son los presupuestos para su acogimiento al proceso especial de colaboración eficaz.
El objeto de la investigación se centra en un profundo análisis de la normativa vigente, evidenciando sus falencias y problemas a la luz de la jurisprudencia y casuística producida.
Nunca antes se abordó esta materia con tal nivel de originalidad, profundidad e integralidad como en esta obra.
Este texto es bastante novedoso en la integración de dos variables, como son la responsabilidad penal de las personas jurídicas y el proceso de colaboración eficaz (sustantiva y procesal).
La aportación de este libro es inestimable, tanto para la academia como para la sustentación de casos donde se requiera utilizar el proceso de colaboración eficaz, asumiendo prima facie que la persona jurídica también puede ser sujeto de imputación y, en consecuencia, ser depositaria de derechos.
José URQUIZO OLAECHEA
Connotado jurista y catedrático principal de Derecho Penal de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
¿QUÉ HACE A ESTA OBRA DIFERENTE Y ÚTIL?
EL PRIMER ESTUDIO INTEGRAL SOBRE LA MATERIA.
La obra analiza sistemáticamente la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la colaboración eficaz; sus presupuestos, fines y alcances en el Derecho Penal y en el Derecho Procesal Penal peruano. Todo ello reforzado con referencias a la más autorizada doctrina y jurisprudencia del ámbito nacional y del Derecho comparado, con el propósito de encontrar los fundamentos básicos que permitan evidenciar, con rigor jurídico, la validez, vigencia y los problemas de aplicación de estas dos instituciones jurídicas clave en la lucha contra el crimen organizado.
UN FOCO A LAS DEFICIENCIAS EN EL MODELO DE REGULACIÓN PERUANO Y SUS PROBLEMAS DE APLICACIÓN
El autor hace una revisión exhaustiva sobre las deficiencias en la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la colaboración eficaz.
Aquí algunos ejemplos:
- Falta de claridad en los presupuestos dogmáticos tanto de acción como de culpabilidad, la pena aplicable, los atenuantes o agravantes o eximentes.
- Vacíos en las normas que podrían conducir a interpretaciones forzadas y a decisiones arbitrarias en la fase de la investigación y del proceso penal mismo.
- Falta de parámetros para conceder el beneficio de exención de pena a las personas jurídicas por delitos graves.
- Ausencia de criterios para aplicar la delación premiada.
- Desnaturalización de la reparación civil como beneficio premial.
En este escenario de falta de claridad, ¿cómo saber si la ponderación entre la información proporcionada y los beneficios otorgados al delator corresponden a criterios de razonabilidad y proporcionalidad?
La obra aborda todas estas falencias que afectan a su aplicación práctica y plantea rigurosas soluciones.
CONOCER LOS PRESUPUESTOS JURÍDICOS PARA HOMOLOGAR BIEN EL ACUERDO DE COLABORACIÓN EFICAZ EN PRIMERA INSTANCIA
La falta de criterios claros o pautas normativas específicas sobre los parámetros dentro de los cuales deben operar los beneficios y las obligaciones de la persona jurídica, cobra mayor relevancia si consideramos que en nuestro modelo procesal penal no existe la posibilidad de que el acuerdo homologado en primera instancia pueda ser revisado de oficio en segunda instancia. Esto obliga a los operadores legales a conocer el alcance, los vacíos y deficiencias de las normas para tomar decisiones adecuadas.
En tal sentido, esta obra es una herramienta de ayuda valiosa por su carácter holístico e integrador que permite tener un marco informado de actuación y decisión.
UNA OBRA ORIGINAL QUE OFRECE INTERPRETACIONES CLARAS DE LAS NORMAS, PERO TAMBIÉN SOLUCIONES A LOS PROBLEMAS EN SU APLICACIÓN
El estudio y análisis profundo que el autor hace de la responsabilidad penal y de la colaboración eficaz de las personas jurídicas, lo conduce a favor de una lectura de la responsabilidad penal autónoma de la persona jurídica, sin que esto implique prescindir absolutamente de la presencia de la conducta de la persona física; así como ampliar los alcances de los conceptos de acción y culpabilidad, incorporando elementos que resulten propios de los entes corporativos y preservando los principios fundamentales del Derecho Penal.
Y en el marco de la colaboración eficaz de las personas jurídicas, el autor postula la posibilidad de hacer responsables penalmente a las personas jurídicas como condición indispensable si luego se pretende que aquellas tengan entidad suficiente para calificar como sujetos de colaboración eficaz.
Pocos abogados tienen una trayectoria profesional coherente como Amado Enco. Tras obtener su título de abogado en 1997 en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, se incorporó al staff de abogados de la Defensoría del Pueblo.
A raíz del video Montesinos-Kouri se instituyeron subsistemas penales anticorrupción. Amado Enco fue convocado para integrar el equipo técnico de la Procuraduría Ad Hoc para defender los intereses de Estado en todos los casos de corrupción Fujimori Montesinos.
Durante el gobierno de transición de Valentín Paniagua, formó parte del staff de abogados Comisión de la Verdad y Reconciliación – CVR. Más tarde se incorporó al Instituto de Defensa Legal; y dos años después retornaría al equipo de trabajo de la Procuraduría Ad Hoc para los casos Fujimori-Montesinos, para hacerse cargo hasta el 2008 de la defensa del Estado.
Posteriormente, Amado Enco ocupó cargos en el Ministerio Público, en la procuraduría pública de la Municipalidad Metropolitana de Lima y en la del Ministerio del Interior. Paralelamente, realizó su maestría en Ciencias Penales en la Facultad de Derecho de la Universidad de San Martín de Porres (2015). En 2016, postuló al puesto de procurador público especializado en delitos de corrupción, obteniéndolo con el máximo puntaje.
En los siguientes años, se encargó de liderar la Oficina de Integridad de la Contraloría General de la República. Posteriormente, postuló al cargo de procurador público de la Contraloría General de la República, logrando obtener nuevamente el primer lugar en el concurso público. A la fecha viene ejerciendo dicho cargo.
En el plano académico, Amado Enco ha realizado estudios de posgrado en Compliance y Estrategias Anticorrupción en la Universidad de Chile, y Gestión Pública en la Universidad ESAN. Además del grado de magíster en Ciencias Penales que ostenta, ha obtenido el grado académico de doctor en Derecho por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
En la cátedra, es docente del curso Estrategias Anticorrupción en la Escuela Nacional de Control. Ha publicado la obra “Los delitos de corrupción en el Perú”, así como numerosos artículos en materia penal y procesal penal publicados en revistas especializadas.
ESTRUCTURA DE LA OBRA
CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES
CAPÍTULO II
CONSIDERACIONES TEÓRICAS Y PRÁCTICAS SOBRE RESPONSABILIDAD PENAL Y COLABORACIÓN EFICAZ DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
CAPÍTULO III
FUNDAMENTOS DOCTRINARIOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
CAPÍTULO IV
ESTADO ACTUAL DE LAS PROPUESTAS DOCTRINARIAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA
CAPÍTULO V
ENFOQUE CONVENCIONAL Y CONSTITUCIONAL DEL PROBLEMA
CAPÍTULO VI
REGULACIÓN EN EL DERECHO COMPARADO
CAPÍTULO VII
REGULACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS SEGÚN LAS NORMAS PERUANAS
CAPÍTULO VIII
REGULACIÓN DE LA COLABORACIÓN EFICAZ DE LAS PERSONAS JURÍDICAS SEGÚN LAS NORMAS PERUANAS
CAPÍTULO IX
LA ORIENTACIÓN JURISPRUDENCIAL EN TORNO A LA APLICACIÓN NORMATIVA
CAPÍTULO X
ANÁLISIS, INTERPRETACIÓN Y PROPUESTAS DE SOLUCIÓN
CAPÍTULO XI
CONSECUENCIAS Y BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN
CAPÍTULO XII
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
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